第一章 总则第一条 为了明确中国证券监督管理委员会派出机构（以下简称派出机构）监管职责，完善证券期货监管，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》等法律、行政法规，制定本规定。
《中国证监会派出机构监管职责规定》是进一步贯彻落实党中央、国务院关于简政放权、放管结合、优化服务的部署，适应资本市场监管新形势、新任务的具体举措，对于解决监管实践中存在的现实问题，进一步明确派出机构核心职责具有重要意义，有助于整合监管资源，推进监管转型，提高监管效能。
一是关于日常监管。派出机构负责根据法律、行政法规规定以及中国证监会的授权开展行政许可相关工作，对资本市场相关市场主体实施检查，并按照规定接收相关市场主体依法报送的业务、财务等备案、报告材料，进行审阅分析。
中国证监会及其派出机构在上市公司并购重组财务顾问业务的监督管理中，实行审慎监管原则，第三十七条规定，可以要求财务顾问提供履行尽职调查的证明材料和工作记录，进行非现场或现场检查。财务顾问需配合检查，提交真实、准确、完整的资料，不得拒绝或提供不实信息。
法律分析：主要职责包括：研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章。统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。
1、证券经纪人看客户信息的法律依据主要包括《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》、《信息技术与证券市场监管办法》等法律法规。
2、可以的。依据《证券经纪人管理暂行规定》第十六条规定：证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息，能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。
3、首先，明确了证券公司与经纪人之间的法律关系。证券经纪人是自然人，接受证券公司的委托，从事客户招揽和客户服务活动，形成委托代理关系。证券公司对经纪人行为负有责任，超出授权范围的行为由经纪人承担相应责任。证券经纪人不同于员工或居间人，只能以代理人的身份执行任务。
4、第一条 为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。第二条 证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。
5、九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。 证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。
6、证券经纪人的执业行为需遵循公开、公平、公正的原则。在执行客户委托的业务时，需保守客户的商业秘密，不得泄露客户信息。同时，还需遵守交易规则，不得进行内幕交易等违法违规行为。 监督管理 证券公司需对证券经纪人的执业行为进行监督管理，确保证券经纪人遵守相关法规。
1、《办法》第一章专门对工商行政管理部门如何促进网络商品交易发展作出了明确具体的规定。《办法》第二章、第三章分别从市场主体准入、市场主体行为规范、网络消费者和经营者合法权益保护、行业和企业自律、商标专用权等知识产权保护、禁止不正当竞争行为等方面做出培育、扶持、服务、促进、规范网络市场发展的规定。
2、自7月1日起，工商总局执行了《网络商品交易及服务行为管理暂行办法》，以促进网络交易健康发展和保护消费者与经营者的权益。该办法依据相关法律法规，明确了网络经济监管职责和法律责任。办法共六章四十四条，涵盖主体身份确认、行为规范、平台责任等内容。
3、第五条 工商行政管理部门依照职能为网络商品交易及有关服务行为提供公平、公正、规范、有序的市场环境，提倡和营造诚信的市场氛围，保护消费者和经营者的合法权益。第六条 网络商品经营者和网络服务经营者在网络商品交易及有关服务行为中不得损害国家利益和公众利益，不得损害消费者的合法权益。
4、主观拦截竞争对手产品的默认设置与安装。诱导卸载。影响使用。销售假冒伪劣商品，损害其他经营者或消费者利益。未经许可，从事法律法规规定须取得营业执照方可从事的经营活动。违反相关规定，擅自泄露或出卖消费者个人信息。
5、遵守数据安全和隐私保护规定。工商行政管理部门负责对网络商品交易及服务行为进行监督和管理，对违法行为进行查处，对网络服务提供商也有相应的要求。违反本办法的行为将受到相应的法律处罚。本办法自2010年7月1日起实施，国家工商行政管理总局负责解释，省级工商行政管理部门可制定实施指导意见。
互联网贷款管理暂行办法是**中国银行保险监督管理委员会**制定的一项规定，旨在规范互联网贷款业务行为，保护消费者合法权益，防范金融风险，促进互联网金融健康发展。该办法自**2018年10月1日**起施行。
网络借贷信息中介机构不得从事自融，不得为出借人提供担保或保本保息。不得将融资项目拆分，不得发售银行理财、券商管理、基金、保险或信托产品等金融产品。不得从事股权众筹或实物众筹等业务。不得吸收公众存款；不得设立资产池；网贷机构具体金额应当以小额为主。
网贷管理暂行办法解读 昨日，银监会正式发布《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》（以下简称《办法》）。网贷管理暂行办法解读 《办法》设置了13条红线，明确实施备案管理制、对借款人进行限额管理等，被业界认为史上最严网贷监管条例。
月17日，中国银保监会发布《商业银行互联网贷款管理暂行办法》（下称：《办法》），自公布之日起施行。新媒体了解到，《办法》共七章七十条，分别为总则、风险管理体系、风险数据和风险模型管理、信息科技风险管理、贷款合作管理、监督管理和附则。
主要有《版权法》、《中华人民共和国著作权法》、《世界版权公约》《 民法通则》新媒体采编相关法律法规 ，在国内新媒体发展的过程中，政策法规的出台以及管理体系的调整可以说是在匆忙之中启动的。特别是互联网的跨媒体特征，给原来按照行业界限划分的管理体制带来了挑战。
《民法通则》司法解释和《中华人民共和国侵权责任法》。两个法规中，前者是对民事权益保护的一般性规定，后者在第三十六条专门针对网络侵权行为作了界定，因此都需要作详细的了解和掌握。《信息网络传播权保护条例》。
第五条 中央新闻单位、中央国家机关各部门新闻单位以及省、自治区、直辖市和省、自治区人民政府所在地的市直属新闻单位依法建立的互联网站（以下简称新闻网站），经批准可以从事登载新闻业务。
第二条 本条例所称融资担保，是指担保人为被担保人借款、发行债券等债务融资提供担保的行为；所称融资担保公司，是指依法设立、经营融资担保业务的有限责任公司或者股份有限公司。第三条 融资担保公司开展业务，应当遵守法律法规，审慎经营，诚实守信，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
外资企业担保涉及的主要法律法规及规范性文件主要包括有我国的《关于解释境内机构提供对外担保有关规定的函》《外资企业法》、《境内机构对外担保管理办法实施细则》及《中华人民共和国外汇管理条例》等。
《担保公司管理办法》是规范和监管担保公司业务的法律规定，主要包括担保公司的设立、业务范围、风险管理等方面的内容。担保公司在提供担保服务时必须遵守该办法的规定。《担保公司管理办法》于2015年11月1日起施行，旨在规范和加强担保公司的监管，从而促进担保业健康有序发展。
第四条 董事、经理违反《中华人民共和国公司法》第六十条的规定，以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保的，担保合同无效。除债权人知道或者应当知道的外，债务人、担保人应当对债权人的损失承担连带赔偿责任。第五条 以法律、法规禁止流通的财产或者不可转让的财产设定担保的，担保合同无效。
注册资金：融资担保公司的注册资金是指公司成立时股东或合伙人承诺出资的金额。具体的注册资金要求可以根据不同国家和地区的法律规定而有所不同。担保额度：融资担保公司的担保额度是指该公司可以提供的担保金额上限。担保额度的具体规定通常由监管机构或相关法律法规进行规定。